央廣網北京10月30日消息(記者 宓迪)央行石家莊中心支行29日披露的反洗錢行政處罰信息公示表顯示,部分金融機構及有關負責人收到了監管部門罰單。
記者關注到，中國銀行多家分支機構出現在公示表上，包括中國銀行河北省分行、中國銀行石家莊管理部、中國銀行辛集分行、中國銀行保定分行、中國銀行定州分行、中國銀行邢臺分行，分別被監管部門處以罰款310萬元、290萬元、180萬元、70萬元、60萬元及130萬元。相關機構的有關負責人同樣受到了相應處罰。
（圖為反洗錢行政處罰信息公示表部分截圖）
根據公示表，就違法行為類型而言，上述機構均涉及“未按照規定履行客戶身份識別義務”。此外，監管部門還指出了相應中國銀行分支機構“未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告”“未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄”等行為。
除了上述機構，公示表顯示，因中國郵政儲蓄銀行石家莊市分行及有關負責人未按照規定履行客戶身份識別義務，監管部門對單位處罰款126萬元，對兩位有關責任人分別處罰款3.4萬元；因上海浦東發展銀行石家莊分行及有關負責人未按照規定履行客戶身份識別義務，監管部門對單位處罰款100萬元，對兩位有關責任人分別處罰款5萬元。
（圖為反洗錢行政處罰信息公示表部分截圖）
此外，陽光人壽石家莊中心支公司及有關負責人也受到了監管部門處罰，其中單位被監管部門罰款100萬元。
