央廣網(wǎng)北京7月4日消息（記者 馬文靜）7月4日，針對少數(shù)銀行保險機(jī)構(gòu)的股東入股不合規(guī)、違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易、謀取不當(dāng)利益，甚至采取違法違規(guī)手段套取或挪用銀行保險機(jī)構(gòu)資金等行為，銀保監(jiān)會首次社會公開銀行保險機(jī)構(gòu)的38名重大違法違規(guī)股東。
傳遞嚴(yán)格監(jiān)管信號 銀保機(jī)構(gòu)不是股東“提款機(jī)”
本次公開堅持依法依規(guī)的原則，重點公開近年來違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、違法違規(guī)事實確鑿、社會影響特別惡劣的股東。所公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易或謀取不當(dāng)利益；二是編制或者提供虛假材料；三是關(guān)聯(lián)股東持股超一定比例未經(jīng)行政許可；四是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；五是單一股東持股超過監(jiān)管比例限制；六是實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為。
“此次公開，旨在傳遞將進(jìn)一步嚴(yán)格股東股權(quán)監(jiān)管的信號�！便y保監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人在回答記者問時表示，任何股東入股銀行保險機(jī)構(gòu)，必須端正入股動機(jī)，真心實意把銀行保險機(jī)構(gòu)搞好，而不能利用股東地位謀取不當(dāng)利益；必須嚴(yán)格依法依規(guī)參與公司治理，而不能非法干預(yù)公司經(jīng)營。誰要觸碰法律“紅線”、逾越監(jiān)管底線，監(jiān)管部門就一定會不遺余力、一查到底。
“在前期監(jiān)管檢查、風(fēng)險處置過程中，我們查處了一批違法違規(guī)股東。有的股東違規(guī)入股銀行保險機(jī)構(gòu)、違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，有的甚至把銀行保險機(jī)構(gòu)當(dāng)做‘提款機(jī)’，采取違法違規(guī)手段套取或挪用銀行保險機(jī)構(gòu)資金�！鄙鲜鲐�(fù)責(zé)人表示，這次公開，就是將重大違法違規(guī)股東的違法失信形象公之于眾，提高其違法成本。同時，發(fā)揮震懾作用，進(jìn)一步凈化市場環(huán)境，督促更多銀行保險機(jī)構(gòu)股東自覺約束其行為。
針對所公布的股東違法違規(guī)行為，銀保監(jiān)會已采取限制股東權(quán)利、撤銷投資入股許可、清退違規(guī)股權(quán)等監(jiān)管措施。
公開違法違規(guī)股東將保持常態(tài)化 股東監(jiān)管“三管齊下”
據(jù)悉，銀保監(jiān)會將建立公開重大違法違規(guī)股東的常態(tài)化機(jī)制，公布更多違法違規(guī)股東，并進(jìn)一步完善公開方式，加大公開力度。
銀行保險機(jī)構(gòu)具有外部性強(qiáng)、財務(wù)杠桿率高、信息不對稱嚴(yán)重等特征，不同于一般工商企業(yè)，對其股東股權(quán)必須從嚴(yán)管理。銀保監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，總體上，銀保監(jiān)會將堅持“兩個不變”：一是堅持鼓勵社會資本參與銀行保險機(jī)構(gòu)改革、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)的積極取向不變；二是堅持嚴(yán)懲股東違法違規(guī)行為、規(guī)范公司治理的高壓態(tài)勢不變。
具體來看，銀保監(jiān)會將做到“三管齊下”。一是壓實機(jī)構(gòu)的股東股權(quán)管理主體責(zé)任。督促銀行保險機(jī)構(gòu)優(yōu)選投資者，加強(qiáng)股東資質(zhì)和入股資金審查，建立和完善股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易管理制度，落實股權(quán)事務(wù)管理責(zé)任。同時，持續(xù)優(yōu)化董事會、監(jiān)事會等公司治理運行機(jī)制，為股東依法合規(guī)參與公司治理創(chuàng)造良好環(huán)境。二是加強(qiáng)股東教育和行為約束，強(qiáng)化股東的守法意識、誠信意識、責(zé)任意識，督促其依法依規(guī)行使股東權(quán)利、擔(dān)當(dāng)股東責(zé)任。三是提高股東股權(quán)監(jiān)管水平。加強(qiáng)股東和資金來源的穿透監(jiān)管，確保股東資質(zhì)和資金來源合法合規(guī)。規(guī)范股權(quán)質(zhì)押、股份轉(zhuǎn)讓等行為，完善關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管制度，并督促銀行保險機(jī)構(gòu)及時彌補(bǔ)公司治理漏洞和短板，防止股東不當(dāng)干預(yù)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營。
銀行保險機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東名單：
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