■本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 謝若琳
一年之前,5位神秘散戶(hù)潛入*ST山水,公司股價(jià)暴走。經(jīng)歷種種股權(quán)比糾紛,如今,他們已經(jīng)成為公司第一大股東。但是,這5位一致行動(dòng)人通過(guò)隱瞞身份,未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù),并通過(guò)短線交易來(lái)抬高股價(jià)的做法,踩在規(guī)則底線,觸犯了法律。
3月1日晚間,*ST山水披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》,認(rèn)定鐘安升等5人存在三處違法事實(shí),并作出罰款,5人共計(jì)處罰297萬(wàn)元。
對(duì)此,*ST山水董秘戴榮在接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示:“公司3月1日剛收到監(jiān)管部門(mén)的處罰決定,是對(duì)去年一系列事件的處理結(jié)果。至于會(huì)對(duì)公司未來(lái)有什么影響,不便作出評(píng)價(jià)!
*ST山水大股東違法
2016年初,*ST山水增發(fā)計(jì)劃失敗,公司一度因核銷(xiāo)長(zhǎng)期掛賬應(yīng)付款事項(xiàng)而停牌。2016年1月19日,公司復(fù)牌后股價(jià)連遭重挫,一路從20.35元/股跌至2016年1月28日的收盤(pán)價(jià)10.61元/股。
戲劇性的是,10天后,*ST山水又開(kāi)啟了暴漲模式。短短9個(gè)交易日,貢獻(xiàn)了5個(gè)漲停,股價(jià)從10.61元/股漲至2月17日收盤(pán)的22.22元/股,上漲一倍多。
在上交所連連發(fā)問(wèn)下,*ST山水的暴漲之謎開(kāi)始顯露真面目。原來(lái),鐘安升在這期間斥資近2億元,大筆買(mǎi)入1103萬(wàn)股,一躍成為公司第三大股東。但是,鐘安升矢口否認(rèn)存在一致行動(dòng)人。
這一說(shuō)法很快被監(jiān)管層識(shí)破了。上交所再次發(fā)文指出,鐘安升與*ST山水股東鄭俊杰、連妙純、連妙琳、候武宏和鐘梓濤的開(kāi)戶(hù)交易情況具有關(guān)聯(lián),疑似一致行動(dòng)人。
2016年3月份,《證券日?qǐng)?bào)》曾刊文《山水文化控股權(quán)之爭(zhēng)的背后:鴻鵠系與公海賭王家族或存隱秘聯(lián)系》指出,從種種跡象表明,上述股東之間存在千絲萬(wàn)縷的關(guān)系。
在重重壓力下,鐘安升終于承認(rèn),與鄭俊杰、連妙純、連妙琳、候武宏是一致行動(dòng)人,并正式簽署一致行動(dòng)人協(xié)議。不過(guò),對(duì)于鐘梓濤,鐘安升等5人卻表示,“已與鐘梓濤取得聯(lián)系,但目前無(wú)法有效溝通,未收到其提供的相關(guān)資料”。
實(shí)際上,對(duì)于鐘安升等人等違法事實(shí),在《行政處罰決定書(shū)》中也再度證實(shí)。山西證監(jiān)局認(rèn)定,認(rèn)定鐘安升等5人存在三處違法事實(shí):一、鐘安升等5人2016年2月1日至2月17日交易“山水文化”股票時(shí)構(gòu)成一致行動(dòng)人;二、鐘安升等5人交易“山水文化”股票未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù);三、鐘安升等5人短線交易“山水文化”股票。
5位一致行動(dòng)人
共被罰297萬(wàn)元
基于上述行為,山西證監(jiān)局也做出了處罰裁決。對(duì)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)和短線交易行為,對(duì)5人分別作出如下罰款;對(duì)鐘安升罰款 60 萬(wàn)元和 10 萬(wàn)元,合計(jì) 70 萬(wàn)元;對(duì)鄭俊杰罰款40萬(wàn)元和3萬(wàn)元,合計(jì)43萬(wàn)元;對(duì)連妙琳罰款60萬(wàn)元和7萬(wàn)元,合計(jì)67萬(wàn)元;對(duì)連妙純罰款50萬(wàn)元和8萬(wàn)元,合計(jì) 58 萬(wàn)元;對(duì)侯武宏罰款50萬(wàn)元和9萬(wàn)元,合計(jì)59萬(wàn)元。
山西證監(jiān)局表示:“上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),并將注有當(dāng)事人名 稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中 國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行!
也就是說(shuō),隱瞞身份突擊舉牌的鐘安升及其一致行動(dòng)人共計(jì)罰款297萬(wàn)元。對(duì)于這一數(shù)字,也存在爭(zhēng)議。一位*ST山水的投資者向《證券日?qǐng)?bào)》抱怨,處罰額度太少,并沒(méi)有起到警示作用,“罰的不夠狠!與其獲利金額對(duì)比,這種犯罪成本實(shí)在太低”。
實(shí)際上,資本市場(chǎng)的違法處罰額度是依據(jù)《證券法》來(lái)衡量的,當(dāng)時(shí)制定法律規(guī)定的時(shí)候,20萬(wàn)元就算是一筆巨款了,在當(dāng)時(shí)的歷史環(huán)境下,將60萬(wàn)元定為最高額度處罰金額,也是有根據(jù)的。一位不愿具名的分析師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,雖然現(xiàn)在看來(lái),這一金額的確不高,但是這些年間,《證券法》一直在修訂完善!叭绻顿Y者覺(jué)得自己受傷,也可以提起訴訟!