上交所19日在新聞發(fā)布會上通報，近期重點加強公司自主信披熱點公告、年報“高送轉(zhuǎn)”、“保殼類”公司、股東違規(guī)減持、停復牌等五方面的信披監(jiān)管工作，切實完善上市公司的信息披露自律；持續(xù)加強監(jiān)管虛假申報，維護交易秩序。據(jù)統(tǒng)計，今年以來，上交所共發(fā)出監(jiān)管問詢函、工作函等140余份，僅本周就對98起證券異常交易行為進行了調(diào)查。

　　五大監(jiān)管重點加強信披自律

　　自主信披熱點公告、年報“高送轉(zhuǎn)”、“保殼類”公司、股東違規(guī)減持、停復牌等五方面是上交所信披監(jiān)管的重點。

　　具體來看，加大對公司自主披露熱點公告的事中綜合監(jiān)管力度，對于涉及互聯(lián)網(wǎng)金融、虛擬現(xiàn)實、無人機、石墨烯等市場熱點題材的公告，通過“停牌冷卻、補充披露、媒體報道、內(nèi)幕核查”的多維度舉措，對熱點公告“刨根問底”，壓縮了概念炒作的灰色空間。

　　針對年報“高送轉(zhuǎn)”加強監(jiān)管，防止市場盲目跟風炒作。上交所要求公司嚴格執(zhí)行公告格式指引，并詳細披露董事會表決意向、董事及提議股東的持股變動與增減持計劃、“高送轉(zhuǎn)”是否符合公司當期實際經(jīng)營業(yè)績情況、是否滿足公司當前經(jīng)營活動需要、是否有利于公司未來發(fā)展等。

　　“保殼類”公司是重點監(jiān)控對象，上交所對匹凸匹、山水文化等具有明顯的“保殼、保業(yè)績”嫌疑的公司，在采取常規(guī)監(jiān)管手段的同時，強化對會計師的監(jiān)管，加大對不當會計處理的事中監(jiān)管力度。

　　加大對違規(guī)減持股東的事后處罰，對多家公司股東、董監(jiān)高等違規(guī)減持、短線交易、窗口期買賣股票等行為，采取了公開譴責、通報批評等紀律處分。

　　此外，上交所加大了公司停復牌、股份上市等業(yè)務操作的風險防控力度，強化公司風控第一責任人的責任意識、完善公司信披，確保交易安全有效。

　　監(jiān)管虛假申報維護交易秩序

　　通過在漲跌停板“申報買入—撤銷申報—再次買入”的循環(huán)，在自身證券不實際成交的情況下，人為制造漲停價檔位有大量買單的盤面信息，誘導其他投資者跟風買入，從而達到維持并強化證券價格走勢，并實現(xiàn)后續(xù)賣出獲利的目的。如今，這種行為已受到上交所的嚴厲監(jiān)管。

　　發(fā)布會上，上交所表示，對虛假申報行為將持續(xù)加強監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，堅決維護市場交易秩序。并通報對投資者繆某某名下的所有證券賬戶實施限制交易一個月的紀律處分并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關情況將報告證監(jiān)會。

　　據(jù)上交所監(jiān)控，繆某某的證券賬戶自2015年9月以來在“梅雁吉祥、楚天高速、和邦生物”等多只股票交易中，頻繁出現(xiàn)漲停板價格大量、頻繁申報并頻繁撤銷申報的異常交易行為；在對其進行書面警示、暫停賬戶當日交易等自律監(jiān)管措施后，繆某某仍不改正，并于今年1月20日再次在和邦生物的股票交易上頻繁、大量出現(xiàn)上述異常交易行為，其當日撤銷申報量占其申報買入量的83.71%。

　　上交所持續(xù)加強信披自律監(jiān)管和市場交易監(jiān)管。據(jù)統(tǒng)計，今年以來，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)出監(jiān)管問詢函、工作函等140余份；就上市公司或相關主體的信息披露違規(guī)行為，發(fā)出監(jiān)管關注、通報批評和公開譴責等28份。市場監(jiān)管方面，上交所本周共對98起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及證券88只次、證券賬戶230個次、證券公司56家次，共出具書面警示函108份，實施盤中暫停賬戶交易15次(針對投資者)，采取限制賬戶交易紀律處分1次(針對投資者)，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。