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      央廣網(wǎng)

      紅旗連鎖高管違法減持被處罰

      2017-07-03 16:08:00來源:中國證券報(bào)

        央廣網(wǎng)河南分網(wǎng)消息 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前發(fā)布消息稱,6月23日,四川證監(jiān)局依法對(duì)上市公司四川成都紅旗連鎖股份有限公司(簡稱“紅旗連鎖”)控股股東、董事長、總經(jīng)理曹世如違反法律規(guī)定進(jìn)行減持的行為作出行政處罰。

        經(jīng)查明,曹世如作為持有上市公司紅旗連鎖55.48%股份的股東,在2016年5月10日和6月15日,兩次通過大宗交易方式合計(jì)減持紅旗連鎖13%的股票。曹世如在減持股份過程中,違反《證券法》第86條相關(guān)規(guī)定,未在報(bào)告期限內(nèi)和報(bào)告、公告后2日內(nèi)停止買賣該上市公司的股票。根據(jù)《證券法》第204條的規(guī)定,四川證監(jiān)局依法責(zé)令曹世如改正,給予警告,并處600萬元罰款。

        為維護(hù)資本市場的正常秩序,保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益,防止內(nèi)幕交易、操縱市場等證券違法行為,對(duì)于違反法律規(guī)定,在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為,四川證監(jiān)局將嚴(yán)格依照《證券法》第204條的規(guī)定,責(zé)令違法主體改正,給予警告,并處以違法買賣證券等值以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員也將給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

        特別需要指出的是,近期,中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》,滬深證券交易所也發(fā)布了相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則,進(jìn)一步規(guī)范了上市公司有關(guān)股東的股份減持行為。上述規(guī)范要求是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所在保障當(dāng)事人依法享有的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)利的基礎(chǔ)上,從維護(hù)市場規(guī)范、透明、有序交易,避免干擾、沖擊正常交易秩序的目的出發(fā),依法作出的規(guī)范制度安排。對(duì)于雖然沒有違反法律規(guī)定,但違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和證券交易所規(guī)則的減持行為,中國證監(jiān)會(huì)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施,證券交易所也可以采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。

      編輯: 葉遠(yuǎn)
      關(guān)鍵詞: 證監(jiān)局;紅旗連鎖;減持;證券法;上市公司

      紅旗連鎖高管違法減持被處罰

      證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前發(fā)布消息稱,6月23日,四川證監(jiān)局依法對(duì)上市公司四川成都紅旗連鎖股份有限公司(簡稱“紅旗連鎖”)控股股東、董事長、總經(jīng)理曹世如違反法律規(guī)定進(jìn)行減持的行為作出行政處罰。

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