證監會再放權 保代準入審批“下架”
2014-11-25 11:33:00 來源:證券時報 說兩句 分享到:
央廣網河南分網消息 據證券時報報道:國務院昨日下發決定,取消和下放58項行政審批項目,取消67項職業資格許可和認定事項,取消19項評比達標表彰項目,將82項工商登記前置審批事項調整或明確為后置審批。在取消和下放的行政審批項目中,原本由證監會審批的項目有8項;在取消的職業資格許可和認定事項中,包括外國證券類機構駐華代表機構首席代表資格核準、保薦代表人(簡稱“保代”)資格等兩項由證監會負責實施的準入項取消。
早在2012年,根據證監會關于保代管理工作的安排,保代注冊、變更執業機構等資格管理職責已由證監會移交至中國證券業協會。此次對于保代準入項的取消,實為證監會簡政放權之舉,保代準入不再作為行政審批事項,而是將其下放到中國證券業協會,并不是取消保代制度,F行保代制度由《證券法》規定,即發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
至此,有關保代勝任能力考核、資格管理、信息備案及材料保存、違規事項處理、培訓及年檢都交由中國證券業協會管理負責,協會可根據市場發展情況,不斷規范、調整、完善保薦代表人隊伍的準入標準和流動要求。
中國證券業協會是資本市場的自律組織,對保代注冊實施自律管理,并不具備行政審批性質。
保代資格一度是金飯碗,過去一家公司要上市,必須要有“保代簽字”,由于保代資格并不容易獲得,導致保代數量稀缺,掌握簽字權的保代們一直是券商的寵兒。
分析人士指出,從2012年起,一系列監管新政正在降低保代的含金量,保代的考核門檻也已降低。隨著新股發行注冊制改革的推進,在新的考試政策推動下,保代人數也將會大大增加,保代市場正逐漸從供不應求轉變為供大于求,對于整個行業來說是一次有意義的大洗牌。
另外,此前由證監會行政審批的并在此次取消和下放項目之列的,包括合格境外機構投資者托管人資格審批;期貨公司變更法定代表人、住所或者營業場所,設立或者終止境內分支機構,變更境內分支機構經營范圍的審批;證券公司行政重組審批及延長行政重組期限審批;證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍,制定或者修改公司章程,設立或者撤銷分支機構審批;轉融通互保基金管理辦法審批;轉融通業務規則審批;證券公司融資融券業務監控規則審批;從事證券相關業務的證券類機構借入或發行、償還或兌付次級債審批等八項。(更多報道見A6版)
編輯:耿倩
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