證監會2015年私募基金檢查 140余家機構存非法集資等問題
2016-01-15 17:09:00 來源:央廣網
央廣網北京1月15日消息(記者柴華)據中國之聲《新聞晚高峰》報道,今天(15日)下午,證監會召開每周例行新聞通氣會,回應證券市場熱點問題。
目前發布會還在進行當中,在主動發布的環節中,證監會首先發布了證券期貨業信息系統托管要求的新聞行業標準,目的也是為了保護大家資金的安全。同時,證監會通報了2015年私募基金的檢查執法情況。
新聞發言人鄧舸表示,2015年證監會對140多家私募基金進行了檢查。發現的問題包括,一是登記備案信息失真;二是資金募集的行為違規,比如向一些非合格的投資者進行募集,變相降低了投資者的標準,以及違規保本保收益等等;第三是投資運作行為的違規,比如挪用或者侵占資金財產等等;第四就是公司管理失范以及涉嫌違法犯罪,證監會區分不同的情形,采取了一些監管措施,包括對上海、寶銀、創贏管理公司做出了行政處罰以及對27家私募基金管理人采取了行政措施等等。
另外鄧舸再度強調,私募基金的登記備案不構成對私募基金管理人投資能力和持續合規情況的認可,不作為對基金財產安全的保證。
另外針對2015年的稽查執法情況,今天發言人做了梳理。值得注意的是,近期證監會對自然人股民劉某某去年6月2日對東方財富風險預警的解讀做出15萬的行政處罰罰款。鄧舸今天強調,證監會之所以處罰劉某某,針對的是他編造傳播虛假信息這一行為,關于其“預計周四、周五重大利空”的表述。
鄧舸表示,傳播虛假信息的行為有三大危害:一,破壞了市場的誠信環境;二,虛假信息經過對資本市場的運作破壞了機制;三,特殊的市場情況下,虛假信息的傳播可能會引發市場過度反應,甚至誘發市場風險。
編輯:高夢蝶
關鍵詞:私募基金;證券;執法
繼1月1日起深圳暫停互聯網金融企業商市登記注冊后,上海、北京等地近日也傳出相關最新進展。中國銀河證券私募匯數據顯示,2016年1月首周新成立私募基金管理人137家,而2015年11月和12月單月新成立的私募基金管理人數量分別為1896家和1344家,2015年數量最多的月份是7月,單月新增2688家。
2016-01-12 18:40:00
證監會副主席方星海25日說,今年以來,新三板市場掛牌私募基金管理機構頻繁融資,融資金額和投向引起廣泛關注,因此需要暫停私募基金管理機構的掛牌和融資,并對前期融資的使用情況開展調研。
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海通證券被證監會調查,涉嫌未按規定審查客戶。
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